證交法第14條之5所列事項
| 審計委員會日期 | 期別 | 議案內容 | 審計委員會決議結果 | 公司對審計委員會意見之處理 |
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| 2024/01/30 | 第三屆審計委員會2024年第一次會議 | 修正本公司電腦作業與資訊提供、管理控制制度之內部控制制度（含內部稽核實施細則）。 | 照案追認 | 2024/01/31 第十二屆董事會2024年第一次會議決議照案追認 |
| 擬請同意自即日起至民國2025年一月三十一日止，本公司於美金八仟萬元之額度內與永豐商業銀行(股)公司從事衍生性金融商品交易。 | 照案通過 | 2024/01/31 第十二屆董事會2024年第一次會議決議通過 |
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| 本公司擬擔任金控法第四十五條利害關係人永豐商業銀行(股)公司發行之次順位金融債券財務顧問及應募人，輔導銷售金額不超過新臺幣八十億元。 | 照案通過 | |||
| 擬向關係人永豐商業銀行申請續約授信額度新臺幣二十五億元整。 | 照案通過 | |||
| 子公司董事長績效獎金案。 | 照案通過 | |||
| 2024/03/06 | 第三屆審計委員會2024年第二次會議 | 本公司2023年度營業報告書、合併暨個體財務報表。 | 照案通過 | 2024/03/07 第十二屆董事會2024年第三次會議決議通過 |
| 本公司2023年度盈餘分配案。 | 照案通過 | |||
| 提報本公司2023年度內部控制制度自行評估作業報告暨內部控制制度聲明書。 | 照案通過 | |||
| 本公司2023年度防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書及附表。 | 照案通過 | |||
| 本公司擬捐贈新臺幣六佰萬元予「財團法人永豐基金會」，以支持該基金會推動2024年度工作計畫。 | 照案通過 | |||
| 本公司2023年度董事酬勞案。 | 照案通過 | |||
| 2024/03/26 | 第三屆審計委員會2024年第三次會議 | 修正本公司電腦作業與資訊提供、兼營期貨自營電腦作業與資訊提供及管理控制制度之內部控制制度（含內部稽核實施細則）。 | 照案追認 | 2024/03/27 第十二屆董事會2024年第四次會議決議照案追認 |
| 本公司2023年度盈餘撥充資本發行新股43,574,830股乙案。 | 照案通過 | 2024/03/27 第十二屆董事會2024年第四次會議決議通過 |
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| 擬簽署對子公司永豐金證券(亞洲)有限公司向王道商業銀行香港分行申請續約授信額度美金二仟萬元整之Letter of Comfort。 | 照案通過 | |||
| 擬簽署對子公司永豐金證券(亞洲)有限公司及永豐金資本(亞洲)有限公司向臺灣新光商業銀行香港分行申請續約授信額度各美金二仟萬元整之Letter of Comfort。 | 照案通過 | |||
| 擬簽署對子公司永豐金證券(亞洲)有限公司向臺灣銀行香港分行申請續約授信額度港幣五仟萬元整之Letter of Comfort。 | 照案通過 | |||
| 擬聘任勤業眾信聯合會計師事務所李穗青及吳怡君會計師為本公司2024年度簽證會計師，另本公司及子公司2024年度簽證會計師服務公費。 | 照案通過 | |||
| 擬提子公司永豐金證券(亞洲)有限公司虛擬桌面VDI專案，預計一次性資本支出預算港幣883,096元。 | 照案通過 | |||
| 擬修正本公司「審計委員會組織規程」。 | 照案通過 | |||
| 本公司2024年度評核2023年度「公平待客原則」落實情形自評結果報告。 | 照案通過 | |||
| 本公司擬擔任金控法第四十五條利害關係人亞洲水泥發行之無擔保普通公司債承銷商及應募人，承銷總金額不超過新臺幣二佰億元。 | 照案通過 | |||
| 本公司擬於2024年第二季，買賣或借貸亞洲水泥、和碩聯合科技及台灣玻璃工業為發行人所發行涉及股權性質之有價證券。 | 照案通過 | |||
| 擬提2024年第二季亞洲水泥、和碩聯合科技及台灣玻璃工業三家利害關係人公司所發行之有價證券，為本公司辦理有價證券借貸業務得承作之標的。 | 照案通過 | |||
| 2024/05/07 | 第三屆審計委員會2024年第四次會議 | 修正本公司受託買賣及成交作業、股務作業及管理控制制度之內部控制制度（含內部稽核實施細則）。 | 照案追認 | 2024/05/08 第十二屆董事會2024年第六次會議決議照案追認 |
| 本公司2024年第一季合併財務報表。 | 照案通過 | 2024/05/08 第十二屆董事會2024年第六次會議決議通過 |
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| 2024/06/25 | 第三屆審計委員會2024年第五次會議 | 修正本公司電腦作業與資訊提供內部控制制度（含內部稽核實施細則）。 | 照案追認 | 2024/06/26 第十二屆董事會2024年第八次會議決議照案追認 |
| 修正本公司2024年度內部控制制度（含內部稽核實施細則）。 | 照案通過 | 2024/06/26 第十二屆董事會2024年第八次會議決議通過 |
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| 擬簽署對子公司永豐金證券(亞洲)有限公司向中國信託商業銀行香港分行申請授信額度為美金一仟萬元整之Letter of Comfort。 | 照案通過 | |||
| 擬提子公司董事異動案。 | 照案通過 | |||
| 本公司擬於2024年第三季，買賣或借貸亞洲水泥、和碩聯合科技及台灣玻璃工業為發行人所發行涉及股權性質之有價證券。 | 照案通過 | |||
| 擬提2024年第三季亞洲水泥、和碩聯合科技及台灣玻璃工業三家利害關係人公司所發行之有價證券，為本公司辦理有價證券借貸業務得承作之標的。 | 照案通過 | |||
| 2024/08/13 | 第四屆審計委員會2024年第一次會議 | 修正本公司受託買賣內部控制制度（含內部稽核實施細則）。 | 照案追認 | 2024/08/14 第十三屆董事會2024年第三次會議決議照案追認 |
| 修正本公司受託買賣外國有價證券內部控制制度（含內部稽核實施細則）。 | 照案通過 | 2024/08/14 第十三屆董事會2024年第三次會議決議通過 |
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| 本公司2024年上半年度個體暨合併財務報表。 | 照案通過 | |||
| 擬簽署對子公司永豐金證券(亞洲)有限公司向創興銀行有限公司申請授信額度為港幣一億元整之Letter of Comfort。 | 照案通過 | |||
| 擬簽署對子公司永豐金證券(亞洲)有限公司向台新商業銀行香港分行申請授信額度為美金二仟萬元整之Letter of Comfort。 | 照案通過 | |||
| 擬簽署對子公司永豐金資本(亞洲)有限公司向台新商業銀行香港分行申請授信額度為美金二仟萬元整之Letter of Comfort。 | 照案通過 | |||
| 本公司擬向永豐證創業投資(股)公司購買君曜科技(股)公司股份675仟股，作為主辦輔導證券商興櫃認購之股份，認購總金額為新臺幣七仟三佰四十四萬元。 | 照案通過 | |||
| 本公司擬與國立臺北大學簽訂產學合作及學術回饋機制契約。 | 照案通過 | |||
| 本公司擬向永豐證創業投資(股)公司購買東方風能科技(股)公司股份1,500仟股，作為主辦輔導證券商興櫃認購之股份，認購總金額以新臺幣一億五仟萬元為上限。 | 照案通過 | 2024/08/28 第十三屆董事會2024年第四次會議決議通過 |
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| 2024/09/24 | 第四屆審計委員會2024年第二次會議 | 修正本公司兼營期貨自營「電腦作業與資訊提供」內部控制制度（含內部稽核實施細則）。 | 照案追認 | 2024/09/25 第十三屆董事會2024年第五次會議決議照案追認 |
| 擬簽署對子公司永豐金證券(亞洲)有限公司向兆豐國際商業銀行香港分行申請授信額度為港幣五仟萬元整之Letter of Support。 | 照案通過 | 2024/09/25 第十三屆董事會2024年第五次會議決議通過 |
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| 擬簽署對子公司永豐金資本(亞洲)有限公司向兆豐國際商業銀行香港分行申請授信額度為港幣五仟萬元整之Letter of Support。 | 照案通過 | |||
| 本公司擬向永豐證創業投資(股)公司購買佳運重機械工程(股)公司股份2,260仟股，作為主辦輔導證券商興櫃認購之股份，認購總金額為新臺幣二億四仟四佰零八萬元。 | 照案通過 | |||
| 本公司擬向永豐證創業投資(股)公司購買捷創科技(股)公司股份999仟股，作為主辦輔導證券商興櫃認購之股份，認購總金額為新臺幣五仟四佰九十四萬五仟元。 | 照案通過 | |||
| 擬訂定本公司「內部重大資訊處理作業程序」。 | 照案通過 | |||
| 本公司擬於2024年第四季，買賣或借貸台灣玻璃工業及慧洋海運為發行人所發行涉及股權性質之有價證券。 | 照案通過 | |||
| 擬提2024年第四季台灣玻璃工業及慧洋海運二家利害關係人公司所發行之有價證券，為本公司辦理有價證券借貸業務得承作之標的。 | 照案通過 | |||
| 2024/11/05 | 第四屆審計委員會2024年第三次會議 | 修正本公司受託買賣、營業處所經營衍生性金融商品交易、受託買賣外國有價證券、經營期貨交易輔助業務內部控制制度（含內部稽核實施細則）。 | 照案追認 | 2024/11/06 第十三屆董事會2024年第七次會議決議照案追認 |
| 本公司2024年第三季合併財務報表。 | 照案通過 | 2024/11/06 第十三屆董事會2024年第七次會議決議通過 |
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| 本公司擬擔任關係人中華電信發行之無擔保普通公司債承銷商及應募人，承銷總金額不超過新臺幣一佰億元。 | 照案通過 | |||
| 2024/11/26 | 第四屆審計委員會2024年第四次會議 | 擬請同意子公司永豐期貨(股)公司現金增資新臺幣十億元及本公司全數認購案。 | 照案通過 | 2024/11/27 第十三屆董事會2024年第八次會議決議通過 |
| 2024/12/30 | 第四屆審計委員會2024年第六次會議 | 修正本公司「經營期貨交易輔助業務」、「電腦作業與資訊提供」內部控制制度（含內部稽核實施細則）。 | 照案追認 | 2024/12/31 第十三屆董事會2024年第九次會議決議照案追認 |
| 修正本公司「管理控制制度」內部控制制度（含內部稽核實施細則）。 | 照案通過 | 2024/12/31 第十三屆董事會2024年第九次會議決議通過 |
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| 本公司擬向永豐證創業投資(股)公司購買海昌生化科技(股)公司股份1,000仟股，作為主辦輔導推薦證券商興櫃認購之股份，認購總金額以新臺幣三仟三佰萬元為上限。 | 照案通過 | |||
| 本公司擬於2025年第一季，買賣或借貸台灣玻璃工業及慧洋海運為發行人所發行涉及股權性質之有價證券。 | 照案通過 | |||
| 擬提2025年第一季台灣玻璃工業及慧洋海運二家利害關係人公司所發行之有價證券，為本公司辦理有價證券借貸業務得承作之標的。 | 照案通過 |