證交法第14條之5所列事項
| 審計委員會日期 | 期別 | 議案內容 | 審計委員會決議結果 | 公司對審計委員會意見之處理 |
|---|---|---|---|---|
| 2022/01/24 | 第三屆審計委員會2022年第一次會議 | 修正本公司兼營期貨自營「電腦作業與資訊提供」內部控制制度及內部稽核實施細則。 | 照案追認 | 經2022/01/25董事會決議照案追認。 |
| 2022/01/24 | 第三屆審計委員會2022年第一次會議 | 修正本公司兼營期貨自營內部控制制度及內部稽核實施細則。 | 照案通過 | 經2022/01/25董事會決議通過。 |
| 2022/01/24 | 第三屆審計委員會2022年第一次會議 | 本公司向關係人永豐商業銀行(股)公司申請續約授信額度新臺幣二十五億元整。 | 照案通過 | 經2022/01/25董事會決議通過。 |
| 2022/01/24 | 第三屆審計委員會2022年第一次會議 | 本公司擔任永豐商業銀行(股)公司發行之次順位金融債券財務顧問及應募人， 承銷金額不超過新臺幣八十億元（或等值外幣）。 | 照案通過 | 經2022/01/25董事會決議通過。 |
| 2022/01/24 | 第三屆審計委員會2022年第一次會議 | 本公司自即日起至2023年01月31日止，於美金八仟萬元之額度內與永豐商業銀行(股)公司從事衍生性金融商品交易。 | 照案通過 | 經2022/01/25董事會決議通過。 |
| 2022/01/24 | 第三屆審計委員會2022年第一次會議 | 本公司捐贈新臺幣八佰萬元予「財團法人永豐基金會」，以支持該基金會推動2022年度工作計畫。 | 照案通過 | 經2022/01/25董事會決議通過。 |
| 2022/01/24 | 第三屆審計委員會2022年第一次會議 | 本公司2021年員工獎金提撥及分配案。 | 照案通過 | 經2022/01/25董事會決議通過。 |
| 2022/03/08 | 第三屆審計委員會2022年第二次會議 | 本公司2021年度「防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書」及附表。 | 照案通過 | 經2022/03/09董事會決議通過。 |
| 2022/03/08 | 第三屆審計委員會2022年第二次會議 | 本公司2021年度內部控制制度自行評估作業報告暨內部控制制度聲明書。 | 照案通過 | 經2022/03/09董事會決議通過。 |
| 2022/03/08 | 第三屆審計委員會2022年第二次會議 | 本公司2021年度營業報告書、合併暨個體財務報表。 | 照案通過 | 經2022/03/09董事會決議通過。 |
| 2022/03/08 | 第三屆審計委員會2022年第二次會議 | 本公司2021年度盈餘分配案。 | 照案通過 | 經2022/03/09董事會決議通過。 |
| 2022/03/08 | 第三屆審計委員會2022年第二次會議 | 本公司2021年度董事酬勞案。 | 照案通過 | 經2022/03/09董事會決議通過。 |
| 2022/03/29 | 第三屆審計委員會2022年第三次會議 | 修正本公司內部控制制度及內部稽核實施細則。 | 照案追認 | 經2022/03/30董事會決議照案追認。 |
| 2022/03/29 | 第三屆審計委員會2022年第三次會議 | 修正本公司「受託買賣外國有價證券」內部控制制度。 | 照案通過 | 經2022/03/30董事會決議通過。 |
| 2022/03/29 | 第三屆審計委員會2022年第三次會議 | 聘任勤業眾信聯合會計師事務所吳美慧及郭政弘會計師為本公司2022年度簽證會計師，本公司及子公司2022年度簽證會計師服務公費。 | 照案通過 | 經2022/03/30董事會決議通過。 |
| 2022/03/29 | 第三屆審計委員會2022年第三次會議 | 本公司向永豐證創業投資(股)公司購買台寶生醫(股)公司股份，作為主辦輔導證券商興櫃認購之股份。 | 照案通過 | 經2022/03/30董事會決議通過。 |
| 2022/03/29 | 第三屆審計委員會2022年第三次會議 | 子公司董事異動案。 | 照案通過 | 經2022/03/30董事會決議通過。 |
| 2022/03/29 | 第三屆審計委員會2022年第三次會議 | 本公司自2022年04月01日至2022年06月30日止，辦理有價證券借貸業務得承作標的之關係人亞洲水泥(股)公司、和碩聯合科技(股)公司及台灣玻璃工業(股)公司。 | 照案通過 | 經2022/03/30董事會決議通過。 |
| 2022/03/29 | 第三屆審計委員會2022年第三次會議 | 本公司自2022年04月01日至2022年06月30日止，買賣或借貸亞洲水泥(股)公司、和碩聯合科技(股)及台灣玻璃工業(股)公司為發行人所發行涉及股權性質之有價證券。 | 照案通過 | 經2022/03/30董事會決議通過。 |
| 2022/04/27 | 第三屆審計委員會2022年第四次會議 | 修正本公司內部控制制度及內部稽核實施細則。 | 照案通過 | 經2022/04/27董事會決議通過。 |
| 2022/05/11 | 第三屆審計委員會2022年第五次會議 | 本公司2022年第一季合併財務報表。 | 照案通過 | 經2022/05/11董事會決議通過。 |
| 2022/05/25 | 第三屆審計委員會2022年第六次會議 | 修正本公司管理控制制度、兼營期貨自營內部控制制度及內部稽核實施細則。 | 照案通過 | 經2022/05/25董事會決議通過。 |
| 2022/06/28 | 第三屆審計委員會2022年第八次會議 | 修正本公司「期貨交易輔助業務」及「股務單位」內部控制制度。 | 照案追認 | 經2022/06/29董事會決議照案追認。 |
| 2022/06/28 | 第三屆審計委員會2022年第八次會議 | 修正本公司「財富管理業務」內部控制制度。 | 照案通過 | 經2022/06/29董事會決議通過。 |
| 2022/06/28 | 第三屆審計委員會2022年第八次會議 | 本公司簽署對子公司永豐金證券(亞洲) 有限公司及永豐金資本(亞洲)有限公司向中國信託商業銀行香港分行申請續約授信額度分別為美金二仟萬元整及美金五佰萬元整之Letter of Comfort，兩家子公司額度合控，上限為美金二仟萬元整。 | 照案通過 | 經2022/06/29董事會決議通過。 |
| 2022/06/28 | 第三屆審計委員會2022年第八次會議 | 子公司董事及監察人異動案。 | 照案通過 | 經2022/06/29董事會決議通過。 |
| 2022/06/28 | 第三屆審計委員會2022年第八次會議 | 本公司自2022年07月01日至2022年09月30日止，辦理有價證券借貸業務得承作標的之關係人亞洲水泥(股)公司、和碩聯合科技(股)公司及台灣玻璃工業(股)公司。 | 照案通過 | 經2022/06/29董事會決議通過。 |
| 2022/06/28 | 第三屆審計委員會2022年第八次會議 | 本公司自2022年07月01日至2022年09月30日止，買賣或借貸亞洲水泥(股)公司、和碩聯合科技(股)公司及台灣玻璃工業(股)公司為發行人所發行涉及股權性質之有價證券。 | 照案通過 | 經2022/06/29董事會決議通過。 |
| 2022/08/09 | 第三屆審計委員會2022年第九次會議 | 修正本公司2022年度內部控制制度(含內部稽核實施細則)。 | 照案追認 | 經2022/08/10董事會決議照案追認。 |
| 2022/08/09 | 第三屆審計委員會2022年第九次會議 | 本公司2022年上半年度個體暨合併財務報表。 | 照案通過 | 經2022/08/10董事會決議通過。 |
| 2022/08/09 | 第三屆審計委員會2022年第九次會議 | 本公司之子公司永豐金證券(開曼)控股有限公司擬辦理對永豐金證券(亞洲)有限公司美金三仟萬元整之三年期資金貸與。 | 照案通過 | 經2022/08/10董事會決議通過。 |
| 2022/08/09 | 第三屆審計委員會2022年第九次會議 | 修正本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文 | 照案通過 | 經2022/08/10董事會代行股東會決議通過。 |
| 2022/09/22 | 第三屆審計委員會2022年第十次會議 | 修正本公司「電腦作業與資訊提供」內部控制制度(含內部稽核實施細則)。 | 照案追認 | 經2022/09/28董事會決議照案追認。 |
| 2022/09/22 | 第三屆審計委員會2022年第十次會議 | 修正本公司「期貨交易輔助業務」內部控制制度(含內部稽核實施細則)。 | 照案通過 | 經2022/09/28董事會決議通過。 |
| 2022/09/22 | 第三屆審計委員會2022年第十次會議 | 本公司簽署對子公司永豐金證券(亞洲) 有限公司及永豐金資本(亞洲)有限公司向兆豐國際商業銀行香港分行申請續約授信額度分別為美金一仟萬元整及美金一仟萬元整之Letter of Support，兩家子公司額度合控，上限為美金一仟萬元整。 | 照案通過 | 經2022/09/28董事會決議通過。 |
| 2022/09/22 | 第三屆審計委員會2022年第十次會議 | 本公司自2022年10月01日至2022年12月31日止，辦理有價證券借貸業務得承作標的之關係人亞洲水泥 (股)公司、和碩聯合科技(股)公司及台灣玻璃工業(股)公司。 | 照案通過 | 經2022/09/28董事會決議通過。 |
| 2022/09/22 | 第三屆審計委員會2022年第十次會議 | 本公司自2022年10月01日至2022年12月31日止，買賣或借貸亞洲水泥(股)公司、和碩聯合科技(股)公司及台灣玻璃工業(股)公司為發行人所發行涉及股權性質之有價證券。 | 照案通過 | 經2022/09/28董事會決議通過。 |
| 2022/11/09 | 第三屆審計委員會2022年第十二次會議 | 修正本公司「業務及收入循環-受託買賣成交作業」及「電腦作業與資訊提供-新興科技應用」內部控制制度(含內部稽核實施細則) 。 | 照案追認 | 經2022/11/09董事會決議照案追認。 |
| 2022/11/09 | 第三屆審計委員會2022年第十二次會議 | 本公司2022年第三季合併財務報表。 | 照案通過 | 經2022/11/09董事會決議通過。 |
| 2022/11/09 | 第三屆審計委員會2022年第十二次會議 | 本公司簽署對子公司永豐金證券(亞洲) 有限公司及永豐金資本(亞洲)有限公司向台新國際商業銀行香港分行申請續約授信額度分別為美金二仟萬元、美金一仟萬元整之Letter of Comfort，兩家子公司額度合控，上限為美金二仟萬元整。 | 照案通過 | 經2022/11/09董事會決議通過。 |
| 2022/12/27 | 第三屆審計委員會2022年第十四次會議 | 修正本公司期貨自營業務「電腦作業與資訊提供-新興科技應用」內部控制制度(含內部稽核實施細則)。 | 照案追認 | 經2022/12/28董事會決議照案追認。 |
| 2022/12/27 | 第三屆審計委員會2022年第十四次會議 | 修正本公司「業務及收入循環-受託買賣及自營作業」及期貨自營業務「業務及收入循環-自營作業」內部控制制度(含內部稽核實施細則) 。 | 照案通過 | 經2022/12/28董事會決議通過。 |
| 2022/12/27 | 第三屆審計委員會2022年第十四次會議 | 本公司簽署對子公司永豐金證券(亞洲) 有限公司及永豐金資本(亞洲)有限公司向臺灣新光商業銀行香港分行申請續約授信額度各美金二仟萬元整之Letter of Comfort。 | 照案通過 | 經2022/12/28董事會決議通過。 |
| 2022/12/27 | 第三屆審計委員會2022年第十四次會議 | 本公司簽署對子公司永豐金證券(亞洲) 有限公司向臺灣銀行香港分行申請續約授信額度港幣五仟萬元整之Letter of Comfort。 | 照案通過 | 經2022/12/28董事會決議通過。 |
| 2022/12/27 | 第三屆審計委員會2022年第十四次會議 | 本公司簽署對子公司永豐金證券(亞洲) 有限公司向王道商業銀行香港分行申請續約授信額度美金二仟萬元整之Letter of Comfort。 | 照案通過 | 經2022/12/28董事會決議通過。 |
| 2022/12/27 | 第三屆審計委員會2022年第十四次會議 | 子公司董事異動案。 | 照案通過 | 經2022/12/28董事會決議通過。 |
| 2022/12/27 | 第三屆審計委員會2022年第十四次會議 | 本公司董事會資深專門委員退休案。 | 照案通過 | 經2022/12/28董事會決議通過。 |
| 2022/12/27 | 第三屆審計委員會2022年第十四次會議 | 子公司永豐金證券(亞洲)有限公司董事長報酬核議案。 | 照案通過 | 經2022/12/28董事會決議通過。 |
| 2022/12/27 | 第三屆審計委員會2022年第十四次會議 | 本公司自2023年01月01日至2023年03月31日止，買賣或借貸亞洲水泥(股)公司、和碩聯合科技(股)公司及台灣玻璃工業(股)公司為發行人所發行涉及股權性質之有價證券。 | 照案通過 | 經2022/12/28董事會決議通過。 |
| 2022/12/27 | 第三屆審計委員會2022年第十四次會議 | 本公司自2023年01月01日至2023年03月31日止，辦理有價證券借貸業務得承作標的之關係人亞洲水泥(股)公司、和碩聯合科技(股)公司及台灣玻璃工業(股)公司。 | 照案通過 | 經2022/12/28董事會決議通過。 |