證交法第14條之5所列事項
| 審計委員會日期 | 期別 | 議案內容 | 審計委員會決議結果 | 公司對審計委員會意見之處理 |
|---|---|---|---|---|
| 2023/01/17 | 第三屆審計委員會2023年第一次會議 | 修正本公司「經紀-期貨IB業務」、「股務業務」、「電腦作業與資訊提供」內部控制制度(含內部稽核實施細則)。 | 照案追認 | 經2023/01/17董事會決議照案追認 |
| 本公司向擬向關係人永豐商業銀行(股)份有限公司申請續約授信額度新臺幣二十五億元整。 | 照案通過 | 經2023/01/17董事會決議通過 | ||
| 本公司自即日起至2024年01月31日止，於美金八仟萬元之額度內與永豐商業銀行(股)公司從事衍生性金融商品交易。 | 照案通過 | 經2023/01/17董事會決議通過 | ||
| 本公司2022年員工獎金提撥及分配案。 | 照案通過 | 經2023/01/17董事會決議通過 | ||
| 金融監督管理委員會檢查局2022年對本公司一般業務檢查報告(111S015)重大檢查意見(表A)續報之改善計畫及執行情形。 | 照案通過 | 經2023/01/17董事會決議通過 | ||
| 2023/03/07 | 第三屆審計委員會2023年第二次會議 | 本公司2022年度營業報告書、合併暨個體財務報表。 | 照案通過 | 經2023/03/08董事會決議通過 |
| 本公司2022年度盈餘分配案。 | 照案通過 | 經2023/03/08董事會決議通過 | ||
| 本公司2022年度內部控制制度自行評估作業報告暨內部控制制度聲明書。 | 照案通過 | 經2023/03/08董事會決議通過 | ||
| 本公司2022年度「防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書」及附表。 | 照案通過 | 經2023/03/08董事會決議通過 | ||
| 本公司捐贈新臺幣六佰萬元予「財團法人永豐基金會」，以支持該基金會推動2023年度工作計畫。 | 照案通過 | 經2023/03/08董事會決議通過 | ||
| 本公司2022年度董事酬勞案。 | 照案通過 | 經2023/03/08董事會決議通過 | ||
| 2023/03/28 | 第三屆審計委員會2023年第三次會議 | 修正本公司期貨自營業務「電腦作業與資訊提供」內部控制制度(含內部稽核實施細則)。。 | 照案追認 | 經2023/03/29董事會決議照案追認 |
| 修正本公司受託買賣業務、財富管理業務內部控制制度(含內部稽核實施細則)。 | 照案通過 | 經2023/03/29董事會決議通過 | ||
| 聘任勤業眾信聯合會計師事務所李穗青及吳怡君會計師為本公司2023年度簽證會計師，本公司及子公司2023年度簽證會計師服務公費。 | 照案通過 | 經2023/03/29董事會決議通過 | ||
| 本公司一一二年度「公平待客原則」落實情形自評結果報告。 | 照案通過 | 經2023/03/29董事會決議通過 | ||
| 本公司擬擔任利害關係人亞洲水泥(股)公司無擔保普通公司債承銷商及應募人，承銷總金額不超過新臺幣一佰五十億元。 | 照案通過 | 經2023/03/29董事會決議通過 | ||
| 本公司自2023年04月01日至2023年06月30日止，買賣或借貸亞洲水泥(股)公司、和碩聯合科技(股)及台灣玻璃工業(股)公司為發行人所發行涉及股權性質之有價證券。 | 照案通過 | 經2023/03/29董事會決議通過 | ||
| 本公司自2023年04月01日至2023年06月30日止，辦理有價證券借貸業務得承作標的之關係人亞洲水泥(股)公司、和碩聯合科技(股)公司及台灣玻璃工業(股)公司。 | 照案通過 | 經2023/03/29董事會決議通過 | ||
| 2023/05/08 | 第三屆審計委員會2023年第四次會議 | 修正本公司股務作業內部控制制度（含內部稽核實施細則）。 | 照案追認 | 經2023/05/10董事會決議照案追認 |
| 本公司2023年第一季合併財務報表。 | 照案通過 | 經2023/05/10董事會決議通過 | ||
| 2023/05/25 | 第三屆審計委員會2023年第五次會議 | 子公司永豐金證券(亞洲)有限公司升級現有營業員下單系統(eBroker)，系統升級預算為港幣595,000元，每年新增維護費用及用戶使用權為港幣756,000元。 | 照案通過 | 經2023/05/25董事會決議通過 |
| 子公司董事異動案。 | 照案通過 | 經2023/05/25董事會決議通過 | ||
| 2023/06/26 | 第三屆審計委員會2023年第六次會議 | 修正本公司經紀業務內部控制制度(含內部稽核實施細則)。 | 照案追認 | 經2023/06/28董事會決議照案追認 |
| 修正本公司經紀業務內部控制制度(含內部稽核實施細則)。 | 照案通過 | 經2023/06/28董事會決議通過 | ||
| 本公司簽署對子公司永豐金證券(亞洲)有限公司及永豐金資本(亞洲)有限公司向中國信託商業銀行香港分行申請續約授信額度分別為美金二仟萬元整及美金五佰萬元整之Letter of Comfort，兩家子公司額度合控，上限為美金二仟萬元整。 | 照案通過 | 經2023/06/28董事會決議通過 | ||
| 本公司財務主管異動案。 | 照案通過 | 經2023/06/28董事會決議通過 | ||
| 本公司擔任利害關係人和碩聯合科技(股)公司無擔保普通公司債承銷商及應募人，承銷總金額不超過新臺幣二佰億元。 | 照案通過 | 經2023/06/28董事會決議通過 | ||
| 本公司自2023年07月01日至2023年09月30日止，辦理有價證券借貸業務得承作標的之關係人亞洲水泥(股)公司、和碩聯合科技(股)公司及台灣玻璃工業(股)公司。 | 照案通過 | 經2023/06/28董事會決議通過 | ||
| 本公司自2023年07月01日至2023年09月30日止，買賣或借貸亞洲水泥(股)公司、和碩聯合科技(股)公司及台灣玻璃工業(股)公司為發行人所發行涉及股權性質之有價證券。 | 照案通過 | 經2023/06/28董事會決議通過 | ||
| 2023/08/08 | 第三屆審計委員會2023年第七次會議 | 修正本公司2023年度內部控制制度(含內部稽核實施細則)。 | 照案追認 | 經2023/08/09董事會決議照案追認 |
| 本公司2023年上半年度個體暨合併財務報表。 | 照案通過 | 經2023/08/09董事會決議通過 | ||
| 2023/08/28 | 第三屆審計委員會2023年第八次會議 | 子公司永豐金證券(亞洲)有限公司更換期貨後台系統案，預計一次性設備請購預算港幣1,067,972元。 | 照案通過 | 經2023/08/28董事會決議通過 |
| 2023/09/22 | 第三屆審計委員會2023年第九次會議 | 修正本公司電腦作業及資訊提供，以及期貨自營業務電腦作業及資訊提供內部控制制度(含內部稽核實施細則)。 | 照案追認 | 經2023/09/27董事會照案追認 |
| 本公司2023年上半年有關外國債券附條件交易(外國債券附賣回交易)之自行評估報告、內部稽核查核報告暨內部控制制度聲明書。 | 照案通過 | 經2023/09/27董事會決議通過 | ||
| 2023年度資誠會計師事務所出具對本公司特定範圍內部控制專案審查確信報告及建議事項。 | 照案通過 | 經2023/09/27董事會決議通過 | ||
| 本公司簽署對子公司永豐金證券(亞洲)有限公司及永豐金資本(亞洲)有限公司向兆豐國際商業銀行香港分行申請續約授信額度分別為港幣七仟五佰萬元 整及港幣七仟五佰萬元整之Letter ofSupport，兩家子公司額度合控，上限為港幣七仟五佰萬元整。 |
照案通過 | 經2023/09/27董事會照案追認 | ||
| 本公司簽署對子公司永豐金證券(亞洲)有限公司及永豐金資本(亞洲)有限公司向台新國際商業銀行香港分行申請續約授信額度分別為美金二仟萬元、美金一仟萬元整之Letter of Comfort，兩家子公司額度合控，上限為美金二仟萬元整。 | 照案通過 | 經2023/09/27董事會決議通過 | ||
| 修訂本公司「公平待客原則政策及策略」。 | 照案通過 | 經2023/09/27董事會決議通過 | ||
| 本公司自2023年10月01日至2023年12月31日止，辦理有價證券借貸業務得承作標的之關係人亞洲水泥(股)公司、和碩聯合科技(股)公司及台灣玻璃工業(股)公司。 | 照案通過 | 經2023/09/27董事會決議通過 | ||
| 亞洲水泥(股)公司、和碩聯合科技(股)公司及台灣玻璃工業(股)公司三家利害關係人公司所發行之有價證券，為本公司辦理有價證券借貸業務得承作之標的。 | 照案通過 | 經2023/09/27董事會決議通過 | ||
| 2023/11/07 | 第三屆審計委員會2023年第十次會議 | 修正本公司受託買賣及成交作業及證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務內部控制制度(含內部稽核實施細則)。 | 照案追認 | 經2023/11/08董事會決議照案追認 |
| 修正本公司發行認購(售)權證作業，及處理股東建議、疑義及糾紛事項作業內部控制制度(含內部稽核實施細則)。 | 照案通過 | 經2023/11/08董事會決議通過 | ||
| 本公司2023年第三季合併財務報表。 | 照案通過 | 經2023/11/08董事會決議通過 | ||
| 2023/12/26 | 第三屆審計委員會2023年第十一次會議 | 修正本公司受託買賣作業、營業處所經營衍生性金融商品交易、受託買賣外國有價證券作業、財富管理業務、期貨交易輔助業務、受託管理私募股權基金及引介專業投資機構參與投資所管理私募股權基金業務內部控制制度(含內部稽核實施細則)。 | 照案追認 | 經2023/12/27董事會決議照案追認 |
| 本公司自2024年01月01日至2024年03月31日止，買賣或借貸亞洲水泥(股)公司、和碩聯合科技(股)公司及台灣玻璃工業(股)公司為發行人所發行涉及股權性質之有價證券。 | 照案通過 | 經2023/12/27董事會決議通過 | ||
| 亞洲水泥(股)公司、和碩聯合科技(股)公司及台灣玻璃工業(股)公司三家利害關係人公司所發行之有價證券，為本公司辦理有價證券借貸業務得承作之標的。 | 照案通過 | 經2023/12/27董事會決議通過 | ||
| 修正本公司興櫃股票交易、開放式基金受益憑證交易及黃金現貨買賣內部控制制度(含內部稽核實施細則)。 | 照案通過 | 經2023/12/27董事會決議通過 |