委員資訊

TOP
運作情形
  • 委員會成員
  • 出席情形
  • 運作情形

證交法第14條之5所列事項

董事會日期 期別 議案內容 審計委員會決議結果 公司對審計委員會意見之處理
2019/01/29 第十一屆董事會2019年第二次會議 修正本公司「會計制度」部分條文案。 照案通過 經2019/01/29董事會決議通過。
2019/01/29 第十一屆董事會2019年第二次會議 子公司永豐金證券(開曼)控股有限公司向中國信託商業銀行申請續約授信額度美金一千萬元整之Letter of Comfort。 照案通過 經2019/01/29董事會決議通過。
2019/01/29 第十一屆董事會2019年第二次會議 子公司永豐金證券(亞洲)有限公司及永豐金資本(亞洲)有限公司向凱基商業銀行申請續約授信額度共用美金五百萬元整之Letter of Comfort。 照案通過 經2019/01/29董事會決議通過。
2019/01/29 第十一屆董事會2019年第二次會議 子公司永豐金證券(亞洲)有限公司及永豐金資本(亞洲)有限公司向台新國際商業銀行香港分行申請續約授信額度共用美金一千萬元整之Letter of Comfor t。 照案通過 經2019/01/29董事會決議通過。
2019/01/29 第十一屆董事會2019年第二次會議 永豐期貨(股)公司因應國外期貨業務需求,開發國外期貨/選擇權手機下單平台,預算金額為新臺幣二百四十七萬八千元整。 照案通過 經2019/01/29董事會決議通過。
2019/01/29 第十一屆董事會2019年第二次會議  本公司2018年員工獎金提撥及分配案。 照案通過 經2019/01/29董事會決議通過。
2019/03/13 第十一屆董事會2019年第四次會議  修正本公司兼營期貨自營、兼營期貨顧問業務內部控制制度及內部稽核實施細則。 照案追認 經2019/03/13董事會決議通過。
2019/03/13 第十一屆董事會2019年第四次會議 本公司自2019年04月01日至2019年06月30日止,投資或購買或出售和碩聯合科技(股)公司及亞洲水泥(份)公司為發行人所發行涉及股權性質之有價證券,該公司屬本公司依金控法第四十五條所定關係人。 照案通過 經2019/03/13董事會決議通過。
2019/03/13 第十一屆董事會2019年第四次會議 本公司2018年度公平待客原則執行情形檢視暨自評結果報告。 照案通過 經2019/03/13董事會決議通過。
2019/03/13 第十一屆董事會2019年第四次會議 本公司2018年度「防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書」及附表。 照案通過 經2019/03/13董事會決議通過。
2019/03/13 第十一屆董事會2019年第四次會議 本公司2018年度內部控制制度自行評估作業報告暨內部控制制度聲明書。 照案通過 經2019/03/13董事會決議通過。
2019/03/13 第十一屆董事會2019年第四次會議 修正本公司衍生性商品交易、證券商辦理不限用途款項借貸業務內部控制制度及內部稽核實施細則。 照案通過 經2019/03/13董事會決議通過。
2019/03/13 第十一屆董事會2019年第四次會議 本公司向關係人永豐商業銀行(股)公司申請續約授信額度新臺幣二十五億元整。 照案通過 經2019/03/13董事會決議通過。
2019/03/13 第十一屆董事會2019年第四次會議 子公司永豐金證券(亞洲)有限公司及永豐金資本(亞洲)有限公司向遠東國際商業銀行香港分行申請續約授信額度共用美金一千五百萬元整之Letter of Comfor t。 照案通過 經2019/03/13董事會決議通過。
2019/03/13 第十一屆董事會2019年第四次會議 聘任勤業眾信聯合會計師事務所吳怡君及郭政弘會計師為本公司2019年度簽證會計師,另本公司及子公司2019年度簽證會計師服務公費。 照案通過 經2019/03/13董事會決議通過。
2019/03/13 第十一屆董事會2019年第四次會議  本公司2018年度營業報告書、個體暨合併財務報表。 照案通過 經2019/03/13董事會決議通過。
2019/03/13 第十一屆董事會2019年第四次會議 本公司2018年度盈餘分配案。 照案通過 經2019/03/13董事會決議通過。 
2019/03/13 第十一屆董事會2019年第四次會議 本公司2018年度董事酬勞案。 照案通過 經2019/03/13董事會決議通過。 
2019/03/27 第十一屆董事會2019年第五次會議 本公司向利害關係人永豐商業銀行(股)公司取得及處分使用權資產案。 照案通過 經2019/03/27董事會決議通過。
2019/03/27 第十一屆董事會2019年第五次會議 子公司董事異動案。 照案通過 經2019/03/27董事會決議通過。 
2019/04/30 第十一屆董事會2019年第六次會議 本公司擔任關係人亞洲水泥(股)公司2019年度公司債承銷商及應募人,發行金額不超過新臺幣一百億元。 照案通過 經2019/04/30董事會決議通過。
2019/04/30 第十一屆董事會2019年第六次會議 本公司擔任金融控股公司法第4 5條利害關係人和碩聯合科技(股)公司無擔保普通公司債承銷商及應募人,發行金額不超過新臺幣一百五十億元。 照案通過 經2019/04/30董事會決議通過。
2019/04/30 第十一屆董事會2019年第六次會議 本公司自2019年04月30日起至2020年05月31日止,本公司於美金一億元之額度內與關係人永豐商業銀行(股)公司從事衍生性金融商品交易。 照案通過 經2019/04/30董事會決議通過。 
2019/04/30 第十一屆董事會2019年第六次會議 本公司與利害關係人永豐商業銀行(股)公司處分使用權資產案。 照案通過 經2019/04/30董事會決議通過。 
2019/04/30 第十一屆董事會2019年第六次會議 子公司永豐金證券(亞洲)有限公司為提升客戶服務品質暨因應SFC規範,進行資訊改進計畫三階段之第三階段相關軟硬體資訊系統及設備建置,預算金額為港幣一百四十五萬元整。 照案通過 經2019/04/30董事會決議通過。
2019/04/30  第十一屆董事會2019年第六次會議 子公司永豐金證券(亞洲)有限公司及永豐金資本(亞洲)有限公司向中國信託商業銀行香港分行申請續約授信額度共用美金一千萬元整之Letter of Comfor t。 照案通過 經2019/04/30董事會決議通過。
2019/04/30 第十一屆董事會2019年第六次會議 子公司永豐金證券( 亞洲) 有限公司向王道商業銀行香港分行申請續約授信額度港幣一億一千七百萬元整之Letter of Comfor t。 照案通過 經2019/04/30董事會決議通過。 
2019/04/30 第十一屆董事會2019年第六次會議 修正本公司「從事衍生性商品交易處理程序」部分條文。 照案通過 經2019/04/30董事會決議通過。
2019/06/26 第十一屆董事會2019年第九次會議 修正本公司2019年度內部控制制度及內部稽核實施細則,暨股務單位內部控制制度標準規範。 照案追認 經2019/06/26董事會決議通過。
2019/06/26 第十一屆董事會2019年第九次會議 修正本公司財富管理業務(以信託方式辦理財務管理業務)內部控制制度及內部稽核實施細則。 照案追認 經2019/06/26董事會決議通過。
2019/06/26 第十一屆董事會2019年第九次會議 本公司自2019年07月01日至2019年09月30日止,投資或購買或出售亞洲水泥(股)公司為發行人所發行涉及股權性質之有價證券,該公司屬本公司依金控法第四十五條所定關係人。 照案通過 經2019/06/26董事會決議通過。
2019/06/26 第十一屆董事會2019年第九次會議 子公司永豐金證券(開曼)控股有限公司新增三年期資金貸與永豐金證券(亞洲)有限公司美金三千萬元整。 照案通過 經2019/06/26董事會決議通過。
2019/06/26 第十一屆董事會2019年第九次會議 子公司永豐金證券(亞洲)有限公司及永豐金資本(亞洲)有限公司向第一商業銀行香港分行申請新約授信額度共用美金一千萬元整之Letter of Comfort。 照案通過 經2019/06/26董事會決議通過。
2019/06/26 第十一屆董事會2019年第九次會議 本公司「資金貸與及背書保證作業程序」部分條文修正案。 照案通過  經2019/06/26董事會決議通過。
2019/08/14 第十一屆董事會2019年第十一次會議 修正本公司2019年度經營期貨交易輔助業務暨兼營期貨自營內部控制制度及內部稽核實施細則。 照案追認 經2019/08/14董事會決議通過。
2019/08/14 第十一屆董事會2019年第十一次會議 為強化對內部人員利益衝突之查核,修正本公司內部控制制度及內部稽核實施細則。 照案追認 經2019/08/14董事會決議通過。
2019/08/14 第十一屆董事會2019年第十一次會議 為實施交割專戶設置客戶分戶帳作業,修正本公司內部控制制度及內部稽核實施細則。 照案通過 經2019/08/14董事會決議通過。
2019/08/14 第十一屆董事會2019年第十一次會議 本公司2019年上半年度個體暨合併財務報表。 照案通過 經2019/08/14董事會決議通過。 
2019/08/14 第十一屆董事會2019年第十一次會議 本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文修正案。 照案通過 經2019/08/14董事會決議通過。 
2019/09/25 第十一屆董事會2019年第十三次會議 本公司自2019年10月01日至2019年12月31日止,投資或購買或出售亞洲水泥(股)公司為發行人所發行涉及股權性質之有價證券,該公司屬本公司依金控法第四十五條所定關係人。 照案通過 經2019/09/25董事會決議通過。
2019/09/25 第十一屆董事會2019年第十三次會議 修正本公司內部控制制度及內部稽核實施細則。 照案通過 經2019/09/25董事會決議通過。 
2019/09/25 第十一屆董事會2019年第十三次會議 子公司永豐期貨(股)公司因應數位化需求,擬建置L I N E@平台建置,預算金額為新臺幣三百六十四萬八千八百元。 照案通過 經2019/09/25董事會決議通過。 
2019/09/25 第十一屆董事會2019年第十三次會議 本公司與子公司永豐期貨(股)公司簽訂「期貨交易輔助業務增補契約」。 照案通過 經2019/09/25董事會決議通過。 
2019/09/25 第十一屆董事會2019年第十三次會議 子公司永豐金證券(亞洲)有限公司及永豐金資本(亞洲)有限公司向兆豐國際商業銀行香港分行申請續約授信額度分別為美金一千萬元整及美金一千五百萬元整之Letter of Sup port。 照案通過 經2019/09/25董事會決議通過。 
2019/09/25 第十一屆董事會2019年第十三次會議 子公司永豐金資本(亞洲)有限公司向王道商業銀行香港分行申請新約授信額度美金一千萬元整之Letter of Comfor t。 照案通過 經2019/09/25董事會決議通過。 
2019/09/25 第十一屆董事會2019年第十三次會議 子公司董事異動案。 照案通過 經2019/09/25董事會決議通過。
2019/09/25 第十一屆董事會2019年第十三次會議 本公司向關係人永豐商業銀行(股)公司取得使用權資產案。 照案通過 經2019/09/25董事會決議通過。 
2019/10/30 第十一屆董事會2019年第十四次會議 本公司擔任利害關係人永豐金融控股(股)公司2020年度普通公司債之主辦承銷商及應募人,發行金額不超過新臺幣五十億元。 照案通過 經2019/10/30董事會決議通過。
2019/11/27 第十一屆董事會2019年第十六次會議 修正本公司內部控制制度及內部稽核實施細則。 照案通過 經2019/11/27董事會決議通過。
2019/11/27 第十一屆董事會2019年第十六次會議 子公司董事異動案。 照案通過 經2019/11/27董事會決議通過。 
2019/12/25 第十一屆董事會2019年第十七次會議 本公司2020年01月01日至2020年03月31日間,投資或購買或出售亞洲水泥(股)公司為發行人所發行涉及股權性質之有價證券,該公司屬本公司依金控法所定利害關係人。 照案通過 經2019/12/25董事會決議通過。
2019/12/25 第十一屆董事會2019年第十七次會議 子公司永豐金證券(亞洲)有限公司向王道商業銀行香港分行申請續約授信額度美金一千五百萬元整之Letter of Comfor t。 照案通過 經2019/12/25董事會決議通過。 
2019/12/25 第十一屆董事會2019年第十七次會議 本公司向金管會申請核准同意子公司永豐金證券(開曼)控股有限公司與永豐金證券(亞洲)有限公司,共同向香港證監會申請續約美金四千二百萬元整之五年期Subloan合約。 照案通過 經2019/12/25董事會決議通過。
2019/12/25 第十一屆董事會2019年第十七次會議 本公司向關係人永豐商業銀行(股)公司處分及取得使用權資產案。 照案通過 經2019/12/25董事會決議通過。
2019/12/25 第十一屆董事會2019年第十七次會議 修正本公司內部控制制度及內部稽核實施細則。 照案通過 經2019/12/25董事會決議通過。