責任金融
TOP- 責任投資
- 永續金融商品與服務
固定收益商品承銷納入ESG要素
依「責任投資管理要點」，永豐金證券將ESG議題納入債券承銷業務之投資分析與決策流程之評估條件，透過KYC流程了解發行人之背景與ESG各面向之表現評分，避免承作爭議性產業或企業，如：色情、爭議性軍火武器等；而對於高風險、敏感性企業，如：石油及天然氣產業、火力發電產業、水泥與混凝土製造業、鐵、鋼及其他金屬製造業、博弈、食安疑慮、有害放射性物質、非醫療或有害人類發展基因工程、非黏合石綿纖維及多氯聯苯製造等，則應審慎評估，並採強化分析說明、提高核決層級、控管部位占比等因應方式，建立例外管理流程，避免對外部環境或社會產生重大不利影響。
| 固定收益商品_承銷金額 | |
|---|---|
| 2022年 |
|
| 2021年 |
|
上市櫃承銷/輔導及籌資業務納入ESG要素
永豐金證券於執行輔導客戶上市櫃及籌募資金業務時，皆依主管機關所訂定之上市、上櫃審查準則及評估查核程序等執行客戶盡職調查作業（CDD/KYC），並將公司治理運作情形、重大勞資糾紛、重大環境汙染等ESG面向納入輔導審核評估流程；輔導上市櫃及籌資案件之客戶公開說明書及證券承銷商評估報告、承銷商總結意見等，皆揭露於公開資訊觀測站。
| 主/協辦承銷綠能環保企業上市櫃及籌資案_承銷金額 | |
|---|---|
| 2022年 |
|
| 2021年 |
|
ESG基金代銷
永豐金證券2022年整體ESG基金銷量為7.15億元，整體AUC為6.71億元。代銷之ESG主題基金符合歐盟《永續金融揭露規範》（Sustainable Finance Disclosure Regulation, SFDR），為提倡環境、社會元素，具ESG正面效益或具備永續投資目標之基金，包含聚焦於綠能、水資源、轉型能源、氣候變遷環境永續等環境友善基金，也提供聚焦促進社會責任、智慧經濟主題以及推動ESG、永續投資主題的基金，提供零售金融與財富管理客戶更多元且具ESG考量之投資選擇。
永豐金證券於ESG基金專區進行ESG基金推廣銷售，請參閱 豐投ESG 網站。
建置SinoPac+企業永續評鑑系統
 |
■永豐投顧「SinoPac+ 企業永續評鑑系統」獲第二屆「Taiwan SIA 台灣永續投資獎-個案影響力類-ESG創新-銀級」，是唯一連續兩年獲獎的投顧 |
永豐投顧2019年起將ESG納入研究核心，於2021年推出以國際標準SASB為核心框架的SinoPac+企業永續評鑑系統，結合財務重大之永續指標與在地化設計，依企業永續表現由領先到落後評定為A+、A、B+、B、C五等級，並於2022年6月宣布公開SinoPac+企業永續評鑑系統方法論，SinoPac+企業永續評鑑系統涵蓋臺股所有發布永續報告的上市櫃公司，以公開資訊為評鑑資料來源，評鑑結果符合國際水平，具高標準、覆蓋率廣、易懂與即時性4 大優勢，協助更多法人及一般投資人解讀ESG評等，提升臺股在國際ESG投資市場之能見度，SinoPac+企業永續評鑑系統方法論及評鑑結果優質標的正式公告於永豐金證券之豐投ESG網站，在企業及投資人之間建立一座橋樑。
2022年永豐投顧持續擴增評鑑家數，已完成329間企業評鑑，且秉持結合永續金融與普惠金融的初衷，以『SinoPac+企業永續評鑑系統』篩選出兼具企業EPS及ESG作為的優質企業，搭配具高殖利率、利基的供應鏈或具潛力的產業，客製化不同的ESG投資組合，2021年在永豐金證券豐存股平台上推出ESG高殖利率、Apple供應鏈、EV電動車供應鏈等存股標的，2022年推出ESG綠電RE100、ESG績優永續金融殖利率等存股標的，讓投資人能透過長期存股的模式，參與優質ESG企業長期的成長，為投資加分。
財富管理諮詢服務
ESG 資訊與趨勢推廣
永豐金證券由永豐投顧提供顧問服務，發送電子報涵蓋ESG 相關主題說明，以使客戶了解最新之ESG 趨勢與相關之風險機會。
永豐金證券發送ESG資訊相關電子報，提升投資人ESG意識。
ESG 個股分析推薦
永豐金證券以永豐投顧建置之SinoPac+企業永續評鑑系統全方位評估投資標的之永續績效與風險，並將評鑑結果納入ESG 評鑑分析之個股短評，讓客戶更理解 ESG 投資面向。
ESG 財富管理商品推廣
於「豐投ESG」網站增設「ESG 基金」專區，將財富管理信託平台架上隸屬ESG基金商品依主題區分，涵蓋面向有永續主題、綠能、水資源、永續能源、氣候變遷、智慧經濟、社會責任主題，提倡投資人響應環境、社會、企業永續經營。