永豐金證券

非永豐金客戶來信詢問永豐金證券是否與「永丰瑞盈」合作。依客戶提供相關郵件內容表示，該平台宣稱可協助開立香港永丰瑞盈證券帳戶，並以「聯合投資游資跟投」模式代操帳戶賺取佣金，甚至承諾虧損共同承擔，吸引投資人投入資金。
本公司同仁主動協助查證並向客戶說明，永豐金證券未與「永丰瑞盈」有任何合作關係，該手法涉及保證獲利、代客操盤等高風險詐騙警訊，疑似為投資詐騙。除提醒客戶切勿依指示開戶、匯款或提供個人資料外，並建議立即撥打165反詐騙專線進行通報，同時由本公司協助向相關單位檢舉及通報資安單位，以共同防範詐騙風險，守護民眾財產安全。

非永豐金客戶來信詢問「DAIQ理財寶」投資平台是否與永豐金控有所合作。經了解，該平台宣稱獲永豐金控支持，並以「償還融資」為由要求客戶持續匯款，致客戶擔憂受騙而向本公司查證。
本公司同仁主動協助釐清資訊，並明確說明永豐金控及旗下子公司均未與該平台有任何合作關係，同時提醒客戶此類冒用知名金融機構名義、要求持續投入資金之手法，屬常見投資詐騙態樣。另提供防詐宣導資訊及165反詐騙專線等查證管道，協助客戶提升警覺，避免落入詐騙陷阱，展現本公司守護民眾財產安全之暖心服務精神。

客戶莊小姐來電詢問開通自營帳戶相關事宜，同仁於服務過程中察覺有異，經進一步了解後發現，客戶加入某LINE投資群組，對方以「專人操盤」、「保證獲利」等話術招攬投資，並提供交易報表及疑似偽造之金管會文件，藉以營造合法投資公司形象，誘使客戶交付大額現金。
經本公司同仁查證相關資訊後，確認屬假投資詐騙手法，隨即向客戶說明金管會不會核發任何投資保證文件，並提醒「保證獲利」及「現金面交」均為常見詐騙警訊，同時提供防詐宣導資訊及案例說明。經持續勸導後，客戶取消面交安排，成功攔阻交付款項新臺幣600萬元，避免財產損失。

本公司晚班交易員發現大量客戶集中委託買進美股 LXEH US，經查該標的已遭通報為疑似詐騙高風險股票，交易員隨即與上手券商聯繫確認，並即時採取措施，成功攔阻相關客戶下單，降低客戶受害風險。
本公司後續啟動反詐關懷機制，立即通知相關分公司針對持有或欲交易該檔股票之客戶（共157戶）進行關懷聯繫，說明該標的已於美國被通報為疑似詐騙標的。同時依既有反詐騙關懷流程，以電話錄音方式確認客戶是否涉及金融詐騙情事，並進行投資風險及防詐提醒，協助客戶提高警覺，避免財產損失。

客戶盧先生為美股投資新手，日前加入某LINE投資群組。群組成員推薦特定美股標的，並聲稱可提供買賣時機與價格資訊，惟要求成員買進股票後提供交易紀錄截圖作為證明。客戶依指示買進股票後，提供含有姓名及帳號資訊之交易截圖，後經友人提醒疑似為投資詐騙手法，遂致電本公司確認帳戶安全性。
本公司同仁主動向客戶說明電子交易平台具備密碼及電子憑證等多重安全防護機制，並提醒此類透過社群群組推薦投資標的、要求提供交易紀錄或個人資料之行為，為常見投資詐騙警訊。除協助客戶釐清帳戶安全疑慮外，並建議立即退出相關群組，避免再提供個人資料或依指示進行交易，以降低個資外洩及財產損失風險，展現本公司守護客戶資產安全之暖心服務精神。

客戶來電表示，其日前加入某LINE投資群組，群組中有自稱「賴昌泰教授」人士，並宣稱與華茂公司合作，另稱「華茂國際」受託代為辦理信宏科股票抽籤及款項收付作業。客戶表示已接獲中籤通知，獲配1張股票，惟尚未辦理任何匯款，因對相關資訊存有疑慮，爰致電本公司查詢及確認其真實性。
本公司同仁接獲來電後，協助查詢客戶所述「華茂國際代信宏科處理股票抽籤匯款作業」相關資訊，惟未查得任何公開或可信之相關資料。綜合評估其透過LINE群組招攬投資、通知中籤並要求後續辦理匯款等情節，研判具有典型投資詐騙特徵，爰向客戶說明相關風險並進行反詐騙宣導，提醒切勿匯款或提供個人資料，並建議透過合法公開管道查證投資資訊，成功協助客戶提高警覺，避免遭受財務損失。

2025年6月客戶Line詢問港股委託如何查詢委託紀錄，同仁協助查詢並發現客戶交易單價1元的某檔港股股票，因與平常交易習慣不符，致電關懷客戶得知係友人推薦，同仁提醒此疑似港仙股詐騙，客戶當即委託下單賣出，惟因偏離市價委託失敗，因客戶委託之標的疑似港仙股，同仁提供港股交易規則及港仙股案例提昇客戶的警覺性，客戶未再購入，成功避免虧損擴大。

2025年5月客戶來電要求出清帳戶整股庫存，本公司業務同仁查覺本筆交易不符合客戶長期投資方式，利用成交回報機會關懷詢問客戶原因，客戶表示收到檢察官通知要扣押股款，要求將款項帳戶的提案卡郵寄指定處所，並威脅洩露予他人將加重刑責。業務同仁第一時間告知客戶被詐騙，提醒勿交付價金，撥打電話報案後確定此詐騙手法。

2024年4月本公司同仁自市場訊息得知某檔港股股票疑似為詐騙標的。經查該檔股價與本益比等個股資料認為有可能為詐騙標的，隨即進行查閱客戶交易該檔標的監控及庫存調閱作業，並向分公司同仁進行該檔股票之反詐騙宣導，針對持有該標的客戶進行反詐騙客戶關懷。約一週後，該檔股票於盤中暴跌達72%，因同仁機警反應且積極協助，並向客戶說明詐騙原委與樣態情境，客戶預先賣出清空庫存成功保住資產達新臺幣220萬元。

2023年7月一名客戶疑似遇詐騙團Line訊息詐騙，到台南分公司辦理臨櫃開戶，管理科主管發覺客戶神情有異且持續查看Line訊息及接聽電話，立即委請業務主管協助了解，經關懷詢問發現為詐騙集團透過Line要求客戶開戶，當下力勸客戶拒絶配合開戶，並通報總公司即時於主管群組提醒留意，攔阻了可能的投資詐騙。

2022年4月複委託交易科同仁於接獲客戶詢問港股交易問題時，因注意到標的代碼及客戶詢問如何產生成交明細畫面，覺得可疑立即通報主管，並依指示持續觀察客戶交易狀況，經查閱相關資訊判斷疑似遭「香港仙股」投資詐騙，主管即下達清查持有該標的庫存客戶名單，並通知分公司對所屬客戶進行關懷提醒，約一週後，該標的港股股價單日急速下跌逾90%。在總、分公司合力下，共27位客戶即時賣出庫存，成功保住客戶資產累計達新臺幣350萬元以上。